Caroline Ellison nhận được sự hợp tác đặc biệt từ chính phủ Mỹ trước khi tuyên án

Cựu CEO của Alameda Research, Caroline Ellison, sẽ đối mặt với phiên tòa tuyên án vào ngày 24 tháng 9, có thể nhận được bản án nhẹ sau khi có khuyến nghị từ các công tố viên Hoa Kỳ.

Trong một hồ sơ ngày 17 tháng 9 tại Tòa án Quận phía Nam của New York, các luật sư Hoa Kỳ đã viết thư cho Thẩm phán Lewis Kaplan để thông báo về “sự hợp tác đặc biệt” của Ellison trong việc truy tố cựu CEO của FTX, Sam “SBF” Bankman-Fried, cũng như sự hỗ trợ của cô trong việc điều tra “hành vi sai trái tại Alameda Research và FTX.” Theo các công tố viên, cô đã cung cấp “lời khai đáng tin cậy và thuyết phục” chống lại Bankman-Fried tại phiên tòa và “thẳng thắn về hành vi sai trái nghiêm trọng của mình” trong sự sụp đổ của FTX.

“Ellison đóng vai trò cốt lõi trong các kế hoạch tội phạm của Bankman-Fried, nhưng như Chính phủ đã lưu ý trong hồ sơ tuyên án của Bankman-Fried, chỉ có anh ta tham gia vào tất cả các khía cạnh của các kế hoạch này,” hồ sơ cho biết. “Ellison chưa bao giờ làm việc tại FTX và không đóng vai trò trong việc thiết kế các hệ thống mã hóa cho phép Alameda được đối xử đặc biệt trên FTX và cho phép Alameda tích lũy số dư âm trên FTX bằng cách rút tiền của khách hàng FTX.”

Các công tố viên dường như tập trung phần lớn trách nhiệm cho các tội danh trong bản cáo trạng lên Bankman-Fried nhưng thừa nhận Ellison “tự nguyện tham gia vào hành vi sai trái” với tư cách là CEO của Alameda. Theo các công tố viên, dưới sự chỉ đạo của SBF, Ellison và những người khác đã vay hàng tỷ đô la từ quỹ người dùng FTX để trả cho các chủ nợ của Alameda.

Hợp tác sau sự sụp đổ của FTX

Sau sự sụp đổ của FTX vào tháng 11 năm 2022, Ellison bắt đầu hợp tác với các quan chức chính phủ Hoa Kỳ vào ngày 8 tháng 12, nhận tội với bảy tội danh lừa đảo qua mạng, lừa đảo hàng hóa, lừa đảo chứng khoán và rửa tiền. Cô đã làm chứng tại phiên tòa của Bankman-Fried vào tháng 10 năm 2023 rằng cô đã tạo ra các bảng cân đối kế toán giả để che giấu việc Alameda vay 10 tỷ đô la từ FTX.

“[…] mặc dù không phải trách nhiệm của cô để giao tiếp trực tiếp với các nhà đầu tư FTX, cô đã đóng một vai trò hạn chế trong âm mưu lừa đảo các nhà đầu tư FTX, bao gồm cả việc đồng ý che giấu thông tin từ các kiểm toán viên của FTX,” hồ sơ ngày 17 tháng 9 cho biết.

Bankman-Fried đã bị kết án với tất cả bảy tội danh trọng tội. Trong một phiên tòa vào tháng 3 năm 2024, Thẩm phán Kaplan đã tuyên án anh ta 25 năm tù. Vào ngày 13 tháng 9, các luật sư của anh ta đã nộp đơn kháng cáo bản án và hình phạt.

Kể từ khi xuất hiện tại tòa để làm chứng, nơi ở và hoạt động của Ellison phần lớn không được công chúng biết đến. Vào ngày 10 tháng 9, sau nhiều tháng không có động thái nào trong vụ án hình sự của cô, các luật sư của cô đã yêu cầu thời gian phục vụ và ba năm giám sát. Cô dự kiến sẽ xuất hiện tại tòa vào ngày 24 tháng 9 để nhận bản án trước Thẩm phán Kaplan.

“Lời khai của Ellison là rất quan trọng để buộc tội và kết án Bankman-Fried, và để hiểu cả dòng thời gian của các kế hoạch lừa đảo, và các lớp sai trái khác nhau. Tóm lại, ‘cái gì’ và ‘như thế nào’ của các tội ác, cũng như ‘tại sao’, sẽ rất khó chứng minh nếu không có lời khai của Ellison, và ít nhất, bằng chứng của Chính phủ về những điểm này sẽ không đầy đủ.” Theo các công tố viên Hoa Kỳ, Ellison cũng cung cấp “sự hỗ trợ có giá trị” trong các vụ án dân sự do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa tương lai đưa ra. Hai cơ quan quản lý này đã đệ đơn kiện Bankman-Fried nhưng đồng ý hoãn các vụ án cho đến khi kết thúc phiên tòa hình sự của anh ta.

Tù giam hay thời gian phục vụ?

Với các hồ sơ tương tự từ các luật sư của Ellison và các công tố viên trích dẫn sự hợp tác của cô, không rõ liệu Thẩm phán Kaplan sẽ tuyên án cô thời gian tù hay không. Hồ sơ mô tả sự “hối hận chân thành” của cựu CEO về sự tham gia của mình và việc trở thành đối tượng của sự giám sát chặt chẽ từ truyền thông — bao gồm cả từ Bankman-Fried, người đã phát hành nhật ký trực tuyến của Ellison cho các phóng viên của New York Times.

“Chính phủ không thể nghĩ ra một nhân chứng hợp tác nào khác trong lịch sử gần đây đã nhận được mức độ chú ý và quấy rối lớn hơn,” hồ sơ cho biết. “Hậu quả nghề nghiệp của mức độ nổi tiếng này là rõ ràng và không có khả năng ngắn hạn.”

Sau khi tuyên án Bankman-Fried, Thẩm phán Kaplan đã tuyên án cựu đồng CEO của FTX Digital Markets, Ryan Salame — được nêu tên trong cùng bản cáo trạng — 90 tháng tù. Tuy nhiên, thẩm phán đang xem xét một đơn kiến nghị để hủy bỏ lời nhận tội của Salame. Tại thời điểm công bố, anh ta vẫn dự kiến sẽ báo cáo vào tù vào ngày 11 tháng 10.

Giống như Ellison, cựu giám đốc kỹ thuật của FTX, Nishad Singh và đồng sáng lập Gary Wang đã nhận tội với các cáo buộc hình sự và hợp tác với các công tố viên. Họ dự kiến sẽ xuất hiện tại các phiên tòa tuyên án vào ngày 30 tháng 10 và 20 tháng 11, tương ứng.

Chain Việt Nam