Caroline Ellison sẽ đối mặt với gì tại phiên tòa tuyên án?

Vào ngày 24 tháng 9, gần một năm sau khi ra tòa để làm chứng chống lại bạn trai cũ, Caroline Ellison sẽ trở lại New York để nhận án phạt vì liên quan đến việc lạm dụng quỹ người dùng tại FTX và Alameda Research.

Ellison từng là CEO của Alameda trước tháng 11 năm 2022, khi công ty và sàn giao dịch tiền điện tử FTX sụp đổ. Cô ấy có lẽ là một trong những giám đốc điều hành khó nắm bắt nhất bị truy tố về tội phạm, không đăng bài lên tài khoản X của mình trong khoảng hai năm và hiếm khi, nếu có, xuất hiện trước công chúng.

Cựu CEO của Alameda sẽ trở lại tòa án vào ngày 24 tháng 9. Thẩm phán Lewis Kaplan của Tòa án Quận Nam New York sẽ quyết định tương lai của Ellison dựa trên các hướng dẫn và khuyến nghị từ các công tố viên và luật sư bào chữa. Ellison đã nhận tội với bảy tội danh lừa đảo qua mạng, lừa đảo hàng hóa, lừa đảo chứng khoán và rửa tiền liên quan đến việc lạm dụng quỹ người dùng FTX.

Một trong năm cá nhân bị truy tố về tội phạm, Ellison, cùng với các đồng nghiệp Gary Wang và Nishad Singh, đã hợp tác với các công tố viên và làm chứng tại phiên tòa hình sự của cựu CEO FTX Sam “SBF” Bankman-Fried vào năm 2023. Bankman-Fried đã không nhận tội với tất cả các cáo buộc, bị bồi thẩm đoàn kết tội và bị kết án 25 năm tù.

Thời gian phục vụ hay tù giam?

Có sự khác biệt đáng kể giữa các vụ án của Ellison và Bankman-Fried. Trong phiên tòa, kết án và kháng cáo của mình, Bankman-Fried phần lớn phủ nhận trách nhiệm về hành động của mình, dẫn đến sự sụp đổ của FTX. Ngược lại, các công tố viên cho biết Ellison đã cung cấp “sự hợp tác đặc biệt” và “thẳng thắn về hành vi sai trái nghiêm trọng của mình” trong vụ bê bối sàn giao dịch tiền điện tử.

“Ellison đóng vai trò cốt lõi trong các kế hoạch tội phạm của Bankman-Fried, nhưng như Chính phủ đã lưu ý trong bản đệ trình kết án của Bankman-Fried, chỉ có anh ta tham gia vào tất cả các khía cạnh của các kế hoạch,” các công tố viên cho biết trong một bản ghi nhớ kết án ngày 17 tháng 9.

Nếu Thẩm phán Kaplan áp đặt mức án tối đa cho phép, Ellison có thể đối mặt với tới 110 năm tù. Mark Bini, cựu Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ tại Quận Đông New York, nói với Chain Việt Nam rằng kết quả này khó xảy ra do sự hợp tác của Ellison và ngôn ngữ trong bản ghi nhớ kết án của các công tố viên.

“Tôi nghĩ rằng cô ấy sẽ nhận được thời gian phục vụ,” Bini nói. “Cô ấy bắt đầu với một hướng dẫn cao như núi. Tuy nhiên, tôi nghĩ rằng dựa trên sự hợp tác đặc biệt và thực tế rằng mặc dù cô ấy là người trong cuộc với SBF, cô ấy không phải là người dẫn đầu. Cô ấy thực sự là một đồng phạm ít hơn.”

Đáng chú ý, các công tố viên đã chỉ ra “sự chú ý và quấy rối” mà Ellison đã nhận được kể từ năm 2022 vì vai trò của cô trong sự sụp đổ của FTX. Trong một bản kiến nghị ngày 9 tháng 9, các luật sư của cô đã yêu cầu Thẩm phán Kaplan cho phép họ xóa thông tin về vị trí của cô, đối tác của cô và “các tổ chức mà cô tình nguyện,” viện dẫn nguy cơ bị quấy rối tiếp tục.

Các giám đốc điều hành khác của FTX đối mặt với án tù

Ellison có thể là người thứ ba trong vụ án đối mặt với án tù sau SBF và cựu đồng CEO của FTX Digital Markets Ryan Salame. Giống như Ellison, Wang và Singh, Salame đã nhận tội nhưng không làm chứng tại phiên tòa của Bankman-Fried. Vào tháng 5, anh ta bị kết án 90 tháng tù.

Tại thời điểm công bố, Thẩm phán Kaplan đang xem xét một bản kiến nghị để hủy bỏ lời nhận tội của Salame, điều này có thể vẫn dẫn đến các cáo buộc khai man đối với cựu giám đốc điều hành FTX. Anh ta dự kiến sẽ báo cáo vào tù vào ngày 11 tháng 10.

Singh và Wang có các phiên điều trần kết án được lên lịch vào ngày 30 tháng 10 và 20 tháng 11, tương ứng. Các luật sư và công tố viên của họ chưa nộp các khuyến nghị kết án tại thời điểm công bố.

SBF kháng cáo bản án

Vào tháng 4, đội ngũ pháp lý của Bankman-Fried đã nộp thông báo kháng cáo bản án và bản án của cựu CEO. Vào ngày 13 tháng 9, các luật sư đã nộp một bản tóm tắt dài 102 trang lên Tòa phúc thẩm Hoa Kỳ cho Khu vực thứ hai, tuyên bố rằng SBF “chưa bao giờ được coi là vô tội” trong phiên tòa năm 2023 và viện dẫn khả năng người dùng FTX có thể thu hồi quỹ của họ.

“Thật không may cho SBF, tôi không nghĩ rằng bản án của [Ellison] sẽ có bất kỳ tác động nào đến cách Khu vực thứ hai nhìn nhận về anh ta,” Bini nói thêm:

“Bởi vì [hướng dẫn của Bankman-Fried] là tù chung thân, và anh ta nhận được ít hơn đáng kể — anh ta nhận được 25 năm, đó là một thời gian dài — một kháng cáo trực tiếp về bản án là không hợp lý sẽ rất khó khăn.” Các nhà lãnh đạo khác trong ngành công nghiệp tiền điện tử có thể sẽ ra tòa vào năm tới. Phiên tòa hình sự của cựu CEO Celsius Alex Mashinsky sẽ bắt đầu vào tháng 1 năm 2025.

Vào tháng 4, một thẩm phán đã kết án cựu CEO Binance Changpeng Zhao bốn tháng tù. Anh ta dự kiến sẽ được thả khỏi một nhà tạm trú ở Los Angeles vào ngày 29 tháng 9.

Chain Việt Nam