Người sáng lập Citron phủ nhận cáo buộc lừa đảo liên quan đến bán khống

Andrew Left, người sáng lập công ty nghiên cứu tài chính bán khống Citron Research, đã không nhận tội đối với một số cáo buộc gian lận chứng khoán vào ngày 26 tháng 7.

Left đã xuất hiện trong một phiên điều trần kéo dài 40 phút tại tòa án liên bang ở Los Angeles, nơi Thẩm phán Rozella Oliver áp đặt một khoản bảo lãnh không bảo đảm trị giá 4 triệu đô la và một khoản bảo lãnh có tài sản thế chấp trị giá 1 triệu đô la đối với người sáng lập Citron.

Theo báo cáo của Bloomberg ngày 29 tháng 7, Left — người từng nói rằng ngành công nghiệp tiền điện tử đầy rẫy “gian lận” — sẽ cần phải nộp khoản bảo lãnh có tài sản thế chấp trước ngày 5 tháng 8.

Oliver đã ra lệnh cho Left giao nộp hộ chiếu sau khi Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ Brett Sagel thành công trong việc lập luận rằng Left có nguy cơ bỏ trốn, chỉ ra hơn 70 triệu đô la tài sản, bao gồm cả một tài sản ở nước ngoài.

“Anh ta có thể rời khỏi đất nước này và sống một cuộc sống rất xa hoa,” Sagel nói.

Người bán khống không thể thực hiện bất kỳ giao dịch tài chính nào trên 100.000 đô la mà không có sự cho phép đặc biệt và hoạt động giao dịch của anh ta đã bị hạn chế.

Tay của Left bị còng trong suốt quá trình tố tụng tại tòa, và anh ta chủ yếu trả lời các câu hỏi của Oliver bằng các câu trả lời một từ “có” hoặc “không”, theo báo cáo.

Ngày xét xử của anh ta đã được ấn định vào ngày 24 tháng 9.

Cả Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Bộ Tư pháp (DOJ) đều đưa ra cáo buộc chống lại Left vào ngày 26 tháng 7.

Cả hai cơ quan đều cáo buộc rằng Left đã kiếm được 16 triệu đô la bằng cách đưa ra các khuyến nghị cổ phiếu “mồi và chuyển đổi” khiến các nhà đầu tư bán lẻ bị lừa dối.

“Left đã mua lại cổ phiếu ngay sau khi nói với độc giả của mình bán, và anh ta đã bán cổ phiếu ngay sau khi nói với độc giả của mình mua,” SEC cho biết.

Luật sư của Left, James Spertus, được cho là đã mô tả vụ án của SEC và DOJ là “khiếm khuyết” và rằng Left không có nghĩa vụ tiết lộ ý định giao dịch cá nhân của mình.

Spertus được cho là đã nói Left sẽ “không bao giờ” chấp nhận một thỏa thuận nhận tội từ các công tố viên vì điều đó sẽ ngụ ý rằng những gì anh ta đã làm là bất hợp pháp.

Vụ án chống lại Left xuất phát từ một nỗ lực trên toàn quốc để kiểm tra mối quan hệ giữa các quỹ đầu cơ và các công ty nghiên cứu bán khống.

Citron đã từng nhắm mục tiêu vào ngành công nghiệp tiền điện tử trước đây — khuyến nghị các nhà đầu tư bán khống cổ phiếu Coinbase sau khi sàn giao dịch này tạm thời ngừng hoạt động vào ngày 28 tháng 2.

Các nhà bán khống hoạt động cũng đã nhắm mục tiêu vào các công ty tiền điện tử

Các công ty “bán khống” khác đã nhắm mục tiêu vào các công ty tiền điện tử trong những tháng gần đây, có thể đang theo dõi sát sao kết quả của vụ án của Left.

Công ty bán khống Culper Research đã chỉ trích công ty khai thác Bitcoin (BTC) IREN vào ngày 11 tháng 7, gọi công ty này là “được định giá quá cao” vì nói về kế hoạch trí tuệ nhân tạo và tính toán hiệu suất cao của mình nhưng không hỗ trợ bằng vốn đầu tư.

IREN cho biết họ đã chi chưa đến 1 triệu đô la mỗi megawatt để xây dựng trung tâm HPC của mình nhưng các chuyên gia cho biết cần từ 10 triệu đến 20 triệu đô la để xây dựng một trung tâm hoạt động hoàn chỉnh, Culper giải thích:

“Để so sánh, IREN tuyên bố rằng họ sẽ giành chiến thắng tại Monaco Grand Prix, nhưng chỉ vừa đến đường đua bằng một chiếc Toyota Prius.”

Cổ phiếu của IREN đã giảm 24,6% kể từ báo cáo bán khống của Culper vào ngày 11 tháng 7, theo Google Finance.

Các nhà phân tích của Kerrisdale Capital cũng đã phát hành một báo cáo bán khống về công ty khai thác Bitcoin Riot Platforms vào ngày 5 tháng 6 — tuyên bố rằng Riot “làm tốt hơn nhiều trong việc chơi trò chơi chênh lệch năng lượng và phát hành cổ phiếu hơn là tạo ra giá trị cho cổ đông bằng cách khai thác tiền điện tử.”

Chain Việt Nam