SEC và Ideanomics chốt kèo vụ gian lận doanh thu tiền điện tử 40 triệu đô

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã chốt kèo với Ideanomics Inc. về vụ cáo buộc báo cáo tài chính gian lận, bao gồm thông tin sai lệch về doanh thu từ tiền điện tử của công ty.

Theo báo cáo trên trang web của SEC, cuộc điều tra đã phanh phui rằng từ năm 2017 đến 2019, Ideanomics và một số sếp lớn đã chơi chiêu, đưa ra các tuyên bố sai lệch về hiệu quả tài chính của công ty. Các cáo buộc cụ thể liên quan đến việc lừa nhà đầu tư về doanh thu từ tài sản tiền điện tử của công ty.

Hiệu quả tài chính sai lệch

SEC tố Ideanomics đã báo cáo doanh thu hơn 40 triệu USD cho năm 2019 dựa trên kế toán gian lận liên quan đến một giao dịch tài sản tiền điện tử. Báo cáo sai lệch này đã làm cho các báo cáo tài chính bị thổi phồng, lừa cổ đông và công chúng về tình hình tài chính của công ty.

Thỏa thuận với Ideanomics diễn ra khi Tòa án Tối cao Hoa Kỳ đang xem xét một kháng cáo trong một vụ kiện gian lận chứng khoán riêng biệt chống lại Nvidia Corporation. Nvidia bị cáo buộc cung cấp thông tin sai lệch về doanh thu từ khai thác tiền điện tử trong năm 2017 và 2018, tương tự như các cáo buộc mà Ideanomics phải đối mặt.

Vụ kiện Nvidia, được khôi phục bởi Tòa án Phúc thẩm Liên bang Khu vực 9 Hoa Kỳ, nhấn mạnh sự giám sát ngày càng tăng đối với các công ty báo cáo về việc tham gia của họ trong ngành công nghiệp tiền điện tử.

Các nhân vật chính liên quan

Cuộc điều tra Ideanomics đã liên quan đến một số nhân vật quan trọng tại Ideanomics, bao gồm cựu Chủ tịch và CEO Zheng (Bruno) Wu, CEO hiện tại Alfred Poor, và cựu giám đốc tài chính Federico Tovar. SEC phát hiện rằng những người này đã tham gia vào nhiều hoạt động gian lận.

Liên quan: Thẩm phán phán quyết Ripple Labs chịu trách nhiệm phạt 125 triệu USD trong vụ kiện của SEC

Các hoạt động này bao gồm việc đưa ra hướng dẫn doanh thu sai lệch vào năm 2017, cung cấp cho kiểm toán viên của công ty một thư ý định gian lận, và che giấu lợi ích cá nhân của Wu trong các công ty kinh doanh với Ideanomics.

Thỏa thuận và Hình phạt

Theo báo cáo, tất cả các bên liên quan đã đồng ý giải quyết các cáo buộc mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các phát hiện của SEC. Wu đồng ý trả hơn 3,3 triệu USD bao gồm tiền bồi thường, lãi suất trước phán quyết, và một khoản phạt 200.000 USD. Ngoài ra, Wu đồng ý bị cấm giữ bất kỳ vị trí giám đốc hoặc quản lý nào trong một công ty đại chúng trong 10 năm.

Tovar và Poor mỗi người đồng ý với lệnh ngừng và chấm dứt và sẽ trả 75.000 USD tiền phạt. Tovar cũng sẽ bị cấm xuất hiện và hành nghề như một kế toán viên trước SEC trong ít nhất hai năm.

Về phần mình, Ideanomics đã đồng ý trả một khoản phạt 1,4 triệu USD và sẽ thuê một tư vấn viên tuân thủ độc lập để xem xét và cải thiện các kiểm soát kế toán nội bộ của mình.

Năm 2022, Nvidia đã đồng ý trả cho các cơ quan chức năng Hoa Kỳ 5,5 triệu USD để giải quyết các cáo buộc không tiết lộ đầy đủ tác động của việc khai thác tiền điện tử đối với hoạt động kinh doanh trò chơi của mình.

Một thẩm phán liên bang đã bác bỏ một vụ kiện chống lại Nvidia vào tháng 3 năm 2021, bác bỏ các tuyên bố rằng công ty đã cố tình che giấu một phần đáng kể doanh thu từ việc bán khai thác tiền điện tử trong năm 2017 và 2018.

Chain Việt Nam