Úc thắng kiện Bit Trade của Kraken tại tòa án liên bang

Tòa án liên bang Úc đã phán quyết ủng hộ cơ quan quản lý tài chính của nước này, ASIC, chống lại Bit Trade, nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken tại Úc.

Tòa án nhận thấy Bit Trade đã không tuân thủ các nghĩa vụ thiết kế và phân phối và hoạt động như một cơ sở tín dụng mà không có giấy phép.

Vào tháng 9 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã khởi kiện dân sự chống lại Bit Trade, lập luận rằng sản phẩm giao dịch ký quỹ của họ được ra mắt mà không có xác định thị trường mục tiêu, nêu rõ khách hàng phù hợp.

Trong phán quyết ngày 23 tháng 8, Thẩm phán John Nicholas nhận thấy rằng bằng cách “phát hành Sản phẩm cho khách hàng bán lẻ mà không xác định thị trường mục tiêu cho Sản phẩm,” Bit Trade đã vi phạm các yêu cầu pháp lý này.

Các nghĩa vụ thiết kế và phân phối được yêu cầu bởi luật pháp để cung cấp các sản phẩm tài chính tại Úc. Chúng có các yêu cầu cụ thể để các công ty thiết kế sản phẩm đáp ứng nhu cầu đã được xác định trước của khách hàng và sau đó phân phối chúng thông qua một kế hoạch mục tiêu.

Đồng thời, ASIC lập luận rằng vì sản phẩm của Bit Trade cho phép khách hàng nhận được một khoản tín dụng lên đến năm lần giá trị tài sản họ sử dụng làm tài sản thế chấp, nó hoạt động như một cơ sở tín dụng vi phạm các quy định.

“Việc cung cấp một Khoản Mở Rộng Ký Quỹ bằng tiền tệ quốc gia, bao gồm đô la Úc hoặc đô la Mỹ, tạo ra một ‘khoản nợ hoãn lại’ mà khách hàng phải chịu khi họ được cung cấp Khoản Mở Rộng Ký Quỹ,” Thẩm phán Nicholas nói trong phán quyết của mình.

Sau đó, “khoản nợ này trở nên phải trả khi khách hàng không còn đủ điều kiện nhận Khoản Mở Rộng Ký Quỹ. Do đó, Sản phẩm này là một cơ sở tín dụng.”

ASIC và Bit Trade đã được cho bảy ngày để đồng ý về các tuyên bố và lệnh cấm. ASIC cho biết họ sẽ tìm kiếm các hình phạt tài chính đối với Bit Trade.

Kraken thất vọng nhưng sẵn sàng tuân thủ

Phó Chủ tịch ASIC Sarah Court cho biết vụ việc này gửi một thông điệp đến ngành công nghiệp tiền điện tử về việc “tuân thủ các nghĩa vụ quy định” khi hoạt động tại Úc.

“Kết quả hôm nay gửi một lời nhắc nhở quan trọng đến ngành công nghiệp tiền điện tử về tầm quan trọng của việc tuân thủ các nghĩa vụ thiết kế và phân phối,” bà nói.

“Đó là yêu cầu pháp lý để các sản phẩm tài chính được phân phối đến người tiêu dùng một cách phù hợp.”

Trong một thông điệp gửi đến Chain Việt Nam, một phát ngôn viên của Kraken cho biết mặc dù họ “thất vọng với phán quyết hôm nay,” họ hoàn toàn “chuẩn bị và sẵn sàng tuân thủ quyết định của tòa án.”

“Phán quyết hôm nay là một lời nhắc nhở khác về cách tài sản tiền điện tử là một công nghệ mới,” phát ngôn viên nói.

“Chúng tôi vui mừng vì thẩm phán đã hiểu được những sắc thái trong vụ việc này và nhận ra những thách thức trong việc áp dụng các khung quy định hiện có cho các công nghệ đổi mới.”

Năm 2020, sàn giao dịch tiền điện tử Kraken có trụ sở tại Mỹ đã mua lại sàn giao dịch tiền điện tử lâu đời nhất của Úc, Bit Trade, và nhận được giấy phép hoạt động tại Úc.

Chain Việt Nam